CFTC buộc tội 3 dự án DeFi gồm Opyn, 0x và Deridex - CashSonic

Cơ quan giám sát tài chính hàng đầu Mỹ là CFTC cáo buộc 3 dự án DeFi là Opyn, ZeroEx (0x) và Deridex tiến hành giao dịch phái sinh trái phép.

Theo cáo trạng công bố rạng sáng ngày 08/09 (giờ Việt Nam), Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn (CFTC) của Mỹ đã ra cáo trạng buộc tội ba dự án DeFi đăng ký thành lập trong lãnh thổ Hoa Kỳ là Opyn, ZeroEx (0x) và Deridex với cáo buộc tiến hành hoạt động giao dịch phái sinh trái phép.

CFTC cho rằng cả ba nền tảng trên đều sử dụng blockchain và smart contract làm công cụ để tiến hành hoạt động giao dịch, nhưng lại không đăng ký lên cơ quan này với tư cách là nhà cung cấp dịch vụ hoán đổi tài sản, hay trung gian điều hành thị trường giao dịch, dẫn đến việc cung cấp trái phép các sản phẩm phái sinh tương lai và giao dịch ký quỹ dựa trên tài sản kỹ thuật số. Cả ba đều không áp dụng các biện pháp xác minh danh tính khách hàng.

Ủy ban yêu cầu Opyn, 0x và Deridex phải dừng tất cả những hành vi sai phạm và nộp phạt lần lượt 250.000 USD, 200.000 USD và 100.000 USD. Cả ba dự án đều đồng ý nộp phạt để tránh có thêm rắc rối với CFTC.

Giám đốc Pháp chế Ian McGinley của CFTC phát biểu:

Tuy nhiên, theo CoinDesk, điều đáng ngạc nhiên là CFTC từng tuyển dụng ông Jason Somensatto, một nhân sự pháp lý của 0x Labs về làm quản lý mảng nghiên cứu fintech. Người này hiện đang là giám đốc pháp lý tại Bắc Mỹ cho Chainalysis, đơn vị nghiên cứu dữ liệu blockchain chuyên cố vấn cho các công ty và chính quyền.

Đây là nhóm các dự án DeFi đầu tiên bị cơ quan quản lý tài chính của Mỹ xử phạt và cáo buộc tiến hành giao dịch phái sinh trái phép, dù là dựa trên crypto. CFTC vào năm 2022 cũng từng kiện một dự án DAO là Ooki DAO vì chào bán trái phép tài sản, và đã thắng kiện vào tháng 06/2023. CFTC sau đó yêu cầu dự án phải dừng hoạt động tại Mỹ và nộp phạt hơn 640.000 USD.

Nhiều chuyên gia pháp lý crypto sau hai vụ việc trên đã kêu gọi các dự án DeFi có chức năng giao dịch phải chặn không cho người dùng Mỹ tiếp cận nếu không muốn bị giới chức tài chính xứ cờ hoa “sờ gáy”. Tuy nhiên, cáo trạng vụ Opyn của CFTC cho thấy dù dự án đã có những biện pháp để chặn người dùng Mỹ, thế nhưng CFTC cho rằng những nỗ lực ấy vẫn là chưa thỏa đáng.

Như đã được CashSonic đưa tin, giới chức Mỹ – đi đầu là Ủy ban Chứng khoán (SEC) – trong năm 2023 đã có nhiều hành động pháp lý nhắm vào một loạt các cá nhân và dự án trong lĩnh vực crypto. Bên cạnh các vụ kiện Binance và Coinbase, SEC trong năm 2023 còn có nhiều hành động pháp lý chống lại nhiều cá nhân và tổ chức có sai phạm trong ngành tiền mã hóa, có thể đến như FTX và Sam Bankman-Fried, Gemini và Genesis, hacker Mango Markets, Kraken, Terraform Labs và Do Kwon, TRON và Justin Sun, Bittrex, Jump Trading, Celsius, dự án NFT Founder’s Key của Impact Theory, Hex/Pulsechain và nhà sáng lập Richard Heart,..